Giải quyết khoản tiền 60 triệu đô la trong các hình phạt dân sự

Bởi Chris Prentice

(Reuters) – Merrill Lynch và hai công ty tư vấn của Wells Fargo đã đồng ý trả tổng cộng 60 triệu đô la trong các hình phạt dân sự để giải quyết các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về các thất bại trong tuân thủ, SEC thông báo hôm thứ Sáu.

Theo SEC, Wells Fargo và Merrill Lynch đã không áp dụng và thực hiện các chính sách và quy trình phù hợp để xem xét lợi ích tốt nhất của khách hàng liên quan đến các chương trình quét tiền mặt của họ. Sự thiếu sót này đã dẫn đến việc vi phạm các luật và quy tắc về chứng khoán.

Các công ty đã cung cấp chương trình quét tiền gửi ngân hàng như là lựa chọn tiền mặt duy nhất cho hầu hết khách hàng, thu lợi tài chính trong khi đã bỏ qua việc hành động vì lợi ích tốt nhất của khách hàng, theo tuyên bố của SEC.

Wells Fargo và Merrill Lynch không thừa nhận cũng như không phủ nhận các phát hiện của SEC.

Một phát ngôn viên của Wells Fargo, công ty đã đồng ý trả 35 triệu đô la cho hai công ty tư vấn của mình, cho biết: “Thỏa thuận của chúng tôi với SEC p
Đưa vấn đề lớn hơn của ngành công nghiệp này ra sau lưng chúng tôi,” và lưu ý rằng công ty đã giải quyết các vấn đề.

Trong khi đó, Ngân hàng Bank of America, chủ sở hữu Merrill Lynch, cho biết công ty đã thực hiện “các bước quan trọng” để giải quyết vấn đề trước khi biết về cuộc điều tra của SEC. Người phát ngôn cũng đề cập rằng Merrill Lynch là một trong những nhà cung cấp tỷ lệ tiền mặt cao hơn đáng kể cho tiền mặt chưa đầu tư của khách hàng tư vấn. Merrill Lynch đồng ý trả một khoản tiền phạt 25 triệu đô la như một phần của thỏa thuận với SEC.