Standard Chartered bị Ủy ban Chứng khoán Zambia xử phạt

Bởi Marc Jones và Chris Mfula
LONDON (Reuters)
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Zambia (SEC) đã xử phạt Standard Chartered vì đã bán trái phiếu không đúng quy định từ một công ty bất động sản Trung Quốc cho một khách hàng địa phương trong bối cảnh khủng hoảng bất động sản ở Trung Quốc.

Theo một nguồn tin quen thuộc với tình hình, Standard Chartered, đang xem xét việc bán hoạt động ngân hàng tài sản và bán lẻ của mình tại Zambia, đang đối mặt với “hành động thực thi” do hai vi phạm quy định của SEC sau một cuộc điều tra kéo dài nhiều tháng.

Các vi phạm đã được xác định

1. Không công bố thông tin quan trọng:
   Ngân hàng đã không công bố các chi tiết quan trọng về trái phiếu được bán vào tháng 3 năm 2022. Các trái phiếu này, do Sino-Ocean, một nhà phát triển Trung Quốc được nhà nước hậu thuẫn, phát hành, đã vỡ nợ hơn một năm sau đó và hiện nay gần như không có giá trị.
2. Điều khoản hợp đồng loại trừ:
   SEC đã phát hiện rằng Standard Chartered đã sử dụng các điều khoản hợp đồng đặt toàn bộ trách nhiệm rủi ro lên khách hàng.
   , trái ngược với luật chứng khoán của Zambia.

Trong một tuyên bố, Standard Chartered bày tỏ sự tôn trọng đối với quyết định của SEC nhưng khẳng định ý định kháng cáo, nhấn mạnh cam kết tuân thủ quy định. SEC đã bắt đầu cuộc điều tra vào tháng Tư và đã thông báo rằng Standard Chartered có 30 ngày để nộp đơn kháng cáo.

SEC của Zambia có thẩm quyền áp dụng các hình phạt hoặc đưa ra những lời khiển trách công khai hoặc riêng tư, nhưng không thể yêu cầu bồi thường cho khách hàng vì các hành vi bán hàng sai trái. Các hình phạt cụ thể có thể được áp dụng đối với Standard Chartered vẫn chưa rõ ràng.

Standard Chartered đã thông báo vào tháng Mười Một về kế hoạch thoái vốn khỏi các phân khúc ngân hàng tài sản và ngân hàng bán lẻ tại Zambia, cùng với các hoạt động tại Botswana và Uganda. Ngân hàng này đã hoạt động tại Zambia gần 120 năm, khiến nó trở thành ngân hàng lâu đời nhất tại quốc gia này. Tuy nhiên, hiện tại nó đang thu hẹp quy mô hoạt động ở châu Phi, đã bán các doanh nghiệp tại Tanzania, Angola, Cameroon, Gambia và Sierra Leone trong những năm gần đây.
s.