Vào thứ Sáu, một thẩm phán liên bang đã bác bỏ vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch chống lại doanh nhân crypto Richard Heart, phán quyết rằng cơ quan này không chứng minh được quyền tài phán cá nhân đối với công dân Mỹ sống tại Phần Lan.
Thẩm phán quận Carol Bagley Amon cho rằng SEC đã không chứng minh được Heart có đủ liên hệ với Mỹ liên quan đến các dự án crypto của anh ấy là Hex, PulseChain và PulseX.
Tòa án đã bác bỏ lập luận của SEC rằng các buổi xuất hiện trực tuyến của Heart tại các hội nghị ở Mỹ đã xác lập quyền tài phán, lưu ý rằng sự hiện diện của anh ấy “tập trung vào một tài sản khác sau khi chào bán” và việc làm như vậy là “không đủ để xác lập quyền tài phán cá nhân.”
Tòa án không phán quyết liệu Heart và các công ty của anh ấy có thực hiện việc bán hoặc chào bán chứng khoán dưới sự giám sát của SEC hay không, chỉ rằng họ đã vượt quá thẩm quyền của Mỹ.
“Ở đây, khác với PlexCorps, các liên hệ trên website của Heart không ‘chủ động,'” thẩm phán Amon viết. “Đơn kiện không cáo buộc rằng Heart đã tạo điều kiện cho các giao dịch, thu thập thẻ tín dụng.”
d thông tin, hoặc ký hợp đồng với các nhà đầu tư có trụ sở tại Mỹ thông qua các trang web của ông ấy.”
SEC cáo buộc Heart đã tiến hành các đợt phát hành tiền điện tử không đăng ký, thu hút hơn 1 tỷ đô la thông qua Hex, PulseChain và PulseX, sử dụng các giao dịch “tái chế” gian lận để thu được nhiều token hơn, tiếp thị sai trái về lợi nhuận staking cao, và cố gắng lẩn tránh các luật chứng khoán bằng cách định hình các khoản đầu tư là “sự hy sinh,” theo một đơn khiếu nại năm 2023.
Heart, thông qua việc tái chế, đã cố gắng tạo ra ấn tượng sai lầm về khối lượng giao dịch đáng kể và nhu cầu tự nhiên đối với token Hex, cơ quan quản lý cáo buộc.
SEC cũng tuyên bố Heart đã chiếm đoạt “ít nhất 12,1 triệu đô la từ quỹ đầu tư của PulseChain cho các khoản chi tiêu xa xỉ cá nhân của Heart, bao gồm một viên kim cương 555 karat, đồng hồ đắt tiền, và ô tô hạng sang.”
Bất chấp những cáo buộc đó, Thẩm phán Amon xác định rằng các hoạt động trực tuyến của Heart không được chỉ định đặc biệt cho các nhà đầu tư Mỹ.
“Các thông tin liên lạc trực tuyến liên quan được mô tả trong Đơn khiếu nại trong thời gian chào bán
“Các bản tin không nhắm đến đối tượng nào, thông tin toàn cầu có sẵn,” bản án viết.
Thẩm phán Amon đã cho SEC 20 ngày để nộp một đơn kiện đã chỉnh sửa nhằm giải quyết các khuyết điểm về quyền tài phán.
Vào tháng 12, Interpol đã phát hành thông báo đỏ cho Heart, như một “yêu cầu gửi tới các cơ quan thực thi pháp luật trên toàn Thế giới để xác định vị trí và tạm thời bắt giữ một người chờ xử lý dẫn độ, đầu hàng hoặc hành động pháp lý tương tự.”
Tuy nhiên, đây chỉ là một yêu cầu, với tổ chức này giải thích vào thời điểm đó rằng “thông báo đỏ không phải là một lệnh bắt giữ quốc tế,” và vẫn phụ thuộc vào từng quốc gia để quyết định có hành động hay không.
Biên tập bởi Sebastian Sinclair
Bình luận (0)